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          按照ISO19600:2014標準建立合規管理體系對企業有什么意義?
          發布時間: 2018-11-26

          ISO196001:2014和GB/T 35770-2017《合規管理體系 指南》國家標準的發布實施,應該說為當前全球愈來愈嚴酷的經營環境下運營的廣大企業提供了合規管理方面的指南,對于全球以及中國廣大企業的合規管理來說具有里程碑式的意義。

          按照ISO19600:2014標準建立合規管理體系對企業的意義主要表現在:

            1. 提升合規管理水平、防范合規風險。

              ISO19600:2014《合規管理體系 指南》匯集了國際上被廣泛認可的合規管理理論和最佳實踐,通過采用管理體系方法來管理合規問題。按照ISO19600建立和完善合規管理體系可以幫助企業在短時間內提升管理水平,使企業能夠更好地防范合規風險。

              有些人認為企業很難做到完全合規,是否被處罰全靠運氣,但是我們認為作為直接受害者企業自身尤其是一些大企業尤其是跨國公司為了企業的生存和持續發展,必須能夠適應這種惡劣的競爭環境,通過建立完善的合規管理體系,快速提升合規管理水平,防范合規風險,而不是被動地接受處罰。

              做為在國際市場上競爭的企業,危險無處不在,雖然我們不可能規避所有調查或處罰,但如果能夠按照ISO19600:2014的要求要建立完善的合規管理體系,就不會忽視一些的重大風險,也不會有明顯的漏洞和缺陷,犯一些低級錯誤,這些國外的執法機構也很難對你定罪,而你的同行或競爭對手如果存在缺陷就有可能成為犧牲品。正如華為也同樣受到調查,但是受到處罰的是中興通訊而不是華為。

            2. 通過按照ISO19600:2014標準要求建立合規管理體系并通過第三方的評估可以達到盡職免責的目的。

              在各種法律法規層出不窮,執法越來越嚴格的今天,企業有可能會因為這樣或那樣的問題或原因被執法機構立案調查,但是在面臨被處罰的時候,有沒有一個完善的合規管理體系,能否證明合規管理體系的有效性,就成為執法機構決定是否處罰或量刑的參考。

              ISO19600:2014《合規管理體系》是在充分考慮了各個國家和國際組織良好合規實踐的基礎上制定的,完全能夠符合其關于完善合規管理體系的要求。盡管該標準不是管理體系認證標準,但是如果企業能夠自己舉證或者通過第三機構依據該標準對企業合規體系做的評估報告也可以證明其合規管理體系的符合性和有效性,就可以作為企業減輕責任、降低處罰的抗辯理由。同樣作為公司主要領導和合規部門負責人,通過建立完善的合規管理體系并認真推行同樣可以減輕個人的管理責任,避免為企業的違法事件“背鍋”。

            3. 通過建立和運行合規管理體系,可以有效提高公司應對執法檢查或調查的能力。

          企業如果能夠按照ISO19600:2014建立和運行合規管理體系,就可以使公司相關主要崗位人員都明白合規管理的一些基本要求和原則,并通過培訓和體系的內審活動使其得到訓練,從而具備配合執法檢查或調查的一定經驗和能力,不至于手忙腳亂,表現出不配合的態度或做出一些盲目對抗的舉動,如:拒絕提供相關證據、提供虛假證據、提供不實陳述、銷毀轉移關鍵證據、甚至通過一些不合理不合法的合同安排制止關鍵信息外露等,使得這些執法機構對企業缺乏信任,引來更大的質疑和調查。在面臨調查時,應當考慮通過合規的手段配合調查,并盡最大可能根據當地法律提供證據進行合理抗辯,而且是否配合調查也是一些執法機構量刑的原則之一。

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